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甘肃证券期货业协会会员管理办法

  (2018年修订稿)

  第一章 总 则

  第一条 依据《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》、《社会团体登记管理条例》及《甘肃证券期货业协会章程》制定本办法。

  第二条 本办法旨在加强会员的自律管理,保障会员合法权益,维护证券期货市场公开、公平、公正原则,促进证券期货市场规范与健康发展。

  第三条 本办法适用于甘肃证券期货业协会会员。

  第二章 会 员

  第四条 协会会员由单位会员和个人会员构成。射雕英雄传

  第五条 经证券监管部门批准在甘肃辖区设立的证券期货经营机构应当在设立后加入协会,成为单位会员;经证券监管部门批准或许可在甘肃辖区设立的基金管理人,天路依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券中介服务机构,依法设立的区域性股权市场运营机构均可申请加入协会,成为单位会员。中彩娱乐

  第六条 凡符合协会章程及本办法规定的入会条件的单位,可以提出入会申请。

  第七条 协会根据业务发展需要,经协会理事会讨论通过,可邀请行业内具有一定影响力的个人加入协会,成为个人会员。

  第八条 协会会员享有协会章程规定的有关权利,履行会员应尽的义务。nba

  第三章 会 籍

  第九条 会员入会实行注册制,程序如下:

  (一)拟申请入会单位(个人)填报“会员登记表”,中彩娱乐并提交“入会申请”;

  (二)协会核实登记材料;

  (三)拟申请入会单位(个人)按规定缴纳会费;

  (四)协会颁发《甘肃证券期货业协会会员证》。

  第十条 单位会员推荐会员代表一名,代表其履行会员职责。中彩娱乐会员代表须是单位法定代表人或负责人,单位会员更换会员代表须向协会函告。

  第十一条 单位会员发生合并、分立等情形的,其会员资格相应变更;发生合并的,由吸收合并后存续的单位或新设合并的单位承继原会员在协会的权责;会员发生分立的,中彩娱乐由分立后的单位承继原会员在协会的权责,其他单位另行申请加入协会。

  第十二条 协会与各单位会员建立联络员制度。各会员单位须指定专人担任联络员,具体负责与协会的日常联系。

  第十三条 会员如遇下列情况,须在情况发生之日起的20个工作日内函告协会:

  (一)变更单位名称、住所(营业场所)地址;

  (二)变更法定代表人、负责人和联络员;

  (三)变更业务范围、注册资本及单位形式;

  (四)单位合并、分立、破产、解散及撤销;

  (五)其他需要函告的情况。

  第十四条 会员应根据《甘肃证券期货业协会会员会费收缴办法》的规定在每年的4月30日前交纳会费,新入会的会员在注册登记后的30个工作日内交纳会费。

  第十五条 会员有下列情形之一的,其会员资格将被暂停或终止:

  (一)不再符合协会章程规定的会员条件;

  (二)单位会员实体解散、被撤销或依法宣告破产;

  (三)无故不交纳会费或不履行会员义务;

  (四)第二十条第(五)项、第(六)项规定的情形。

  第十六条 被暂停或终止会员资格的单位,雷军中彩娱乐其在协会理事会、专业委员会等组织机构中的职务相应暂停和取消。中彩娱乐

  第十七条 会员入会自愿,退会自由。自愿退会的会员,须递交退会申请,到协会秘书处办理退会手续,由协会注销其会员资格。对退会和被终止会员资格者,协会收回其会员证,并在协会网站予以公告。

  第四章 服务与奖罚

  第十八条 协会突出“自律、服务、传导”的宗旨,贴近会员、服务会员,提高行业整体凝聚力与向心力,主要开展下列工作:

  (一)协助证券监管部门教育和组织会员遵守证券期货法律法规,引导和督促会员依法合规经营;

  (二)依法维护会员的合法权益,向有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求;

  (三)代表会员在与其他行业的交往中协调和处理有关问题;

  (四)制定会员应遵守的自律规则,监督检查会员行为,对违反法律法规和协会相关自律规则的,按照规定给予纪律处分;

  (五)推动行业诚信建设,茅侃侃引导行业服务实体经济,鼓励会员履行社会责任;

  (六)促进会员加强投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益;

  (七)受理投资者关于证券期货业务有关投诉,对会员之间、会员与投资者之间发生的证券期货业务纠纷进行调解;

  (八)加强与新闻媒体的沟通与联系,中彩娱乐同时利用自有媒体做好行业宣传;

  (九)组织辖区证券期货从业人员的业务培训,提高从业人员的业务技能和服务水平;

  (十)总结交流会员经营管理经验,开展会员间的业务交流;

  (十一)组织会员就证券期货市场理论与实务问题的研究;

  (十二)收集、整理证券期货信息,编辑出版证券期货业务书籍刊物,为会员提供服务;

  (十三)协助组织行业从业人员资格考试,开展考试服务工作;

  (十四)开展证券期货行业的民间国际交流;

  (十五)证券监管部门、全国性行业协会赋予的其他职责。

  第十九条 协会将对为证券期货行业发展、履行社会责任、投资者教育与保护及协会工作等方面做出突出贡献的会员,给予以下奖励:

  (一)书面表扬;

  (二)会员内通报表扬;

  (三)公开表彰;

  (四)给予信誉记录;

  (五)协会认为合适的其他表彰和奖励;

  (六)建议证券监管部门予以表彰。

  第二十条 协会将定期或不定期监督检查会员行为,中彩娱乐对违反法律、法规,违反社会道德风尚,违反协会章程及相关自律规则,不履行会员义务的会员,协会将进行谈话提醒并视情节轻重给予以下纪律处分:

  (一)书面批评;

  (二)会员内通报批评;

  (三)公开谴责;

  (四)暂停部分会员权利;

  (五)暂停会员资格;

  (六)取消会员资格。

  第二十一条 第十九条和第二十条奖励与处分由理事会决定。

  第二十二条 经调查,对会员涉嫌违反法律、法规的案件,协会将移交证券监管部门处理。

  第二十三条 协会对会员单位的重大奖励和纪律处分报全国性行业协会和证券监管部门备案,同时抄报分支机构公司总部。

  第二十四条 会员对所受的纪律处分有异议的,可在受到处分的二个月内向证券监管部门提出复议申诉。

  第五章 附 则

  第二十五条 本办法未尽事宜,中彩娱乐由协会理事会另行规定。

  第二十六条 本办法的解释权属协会理事会。

  第二十七条 本办法经2018年3月30日会员大会审议通过后施行。张大大中彩娱乐